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来源：东方财富网9月18日，浙江证监局集中披露2组、4份监管文书，涉及中国银河 证券、华源证券两家券商分支机构及相关责任人。第一组针对中国银河证券，其一为《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。经查，中国银河 （601881.SH）台州银座北街证券营业部存在证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失；营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查，相关行为违反监管规定。浙江证监局指出，中国银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规管控不足。据此，浙江证监局对该分公司采取出具警示函的行政监管措施，相关记录记入证券期货 市场诚信档案。其二，同日披露的《关于对中国银